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            瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事买卖只占很少部分

            admin 2019-11-26 307人围观 ,发现0个评论

            原标题:瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事生意只占很瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事买卖只占很少部分少部分

              11月11日,香港证监会在官网发布布告表明,因瑞银(UBS)在长达十年的期瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事买卖只占很少部分间内向客户多收金钱及犯有严峻的相关体系性内部监控缺失,对其作出斥责并罚款4亿港元

              香港证监会以为瑞银没有发表利益抵触并在短缺透明度的生意中向客户多收金钱,不光没有恪守以保护客户最佳利益的情绪行事的底子和整体职责,亦乱用了不虞有诈的客户对它的信赖。

              对此,瑞银方面回复汹涌新闻记者称,在全面的查询并承认此过后,已自行向情歌(香港)相关监管组织报告。此次报告还包含了一项将全额归还受影响的财富办理客户的方案,报告的相关行为首要牵涉某部分债款证券和结构性收据生意,而涉事生意只占本行订单处理体系的很少部分。涉事之单个人士的行为是不行承受的,亦违反本公司的行为及准则。

              香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)说:“证监会希望全部中介人在办理客户的生意时秉持严厉的诚信规范。瑞银多年来有体系地向十分很多的客户多收金钱,其操行远逊于这些要求。尽管每次多收的金钱只占每宗生意的一小部分,但瑞银的失当行为触瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事买卖只占很少部分及诈骗及广泛地乱用客户对其的信赖,致使它得以在有关过程中赚取其不该得到的巨大额定收入。”

              香港证监会的查询发现,瑞银财富办理部的客户参谋及客户参谋助理于2008年至2015年间在进行债券及结构性收据生意时向客户多收金钱,办法是于履行生意后在客户不知情的状况下添加所收取的赢利起伏。一起,瑞银还在2008年至2017年间向客户收取高于其规范发表水平或比率的费用。

              详细而言,客户参谋和助理会在客户要求买入或卖出产品后,于瑞银的客户生意指令处理体系输入客户的生意中的限价盘价格。若商场所做到的实践成交价优于限价盘的价格,客户参谋和助理便会于履行生意后,在未与客户达成协议或向客户作出发表的状况下添加赢利起伏,藉以为瑞银保存该有利的价格差异。他们有时更会向客户误报成交价或赢利起伏。在一些状况中,他们亦会篡改发放予获客户授权进行生意的金融中介组织的户口结单,办法是误报赢利起伏的金额,藉以隐秘多收费用的状况。

              香港证监会以为瑞银没有发表利益抵触并在短缺透明度的生意中向客户多收金钱,不光没有恪守以保护客户最佳利益的情绪行事的底子和整体职责,亦乱用了不虞有诈的客户对它的信赖。

              香港证监会的查询进一步发现,瑞银在进行第二商场债券及结构性收据生意时,没有了解及恰当地发表其是以何种身份代客户行事。瑞银承认其过往在处理有关代客户行事的身份的做法紊乱,曩昔与监管组织就其身份一事所进行的交流亦不完好,与客户就其是以他们的署理人仍是主事人的身份行事所进行的交流有欠明晰,在某些状况下乃至呈现过错。

              而且,瑞银在被发现犯有失当行为后两年才向香港证监会报告其多收赢利起伏的做法。这并非单个事情,而仅仅瑞银没有及时或底子没有向香港证监会报告有关失当行为的多宗逾时申报事情之一。

              瑞银在发现多收赢利起伏的做法后提高体系,其于2017年10月推出了一个新的接纳指令渠道——“单一财富办理渠道”(One Wealth Management Platform(1WMP))。但是,瑞银不光没有建立一个能保证其恪守有关监管规则的体系,反而向香港证监会或香港金融办理局报告了15宗关于1WMP呈现缺失的事端,傍边包含各种问题,包含进一步多收了赢利起伏。这些问题令人质疑瑞银是否有才能拟定有用的补救办法及妥善的内部监控办法,以处理多收赢利起伏的做法及防止过往的缺失再度呈现。

              香港证监会以为,瑞银没有以诚笃、公正缓保护客户最佳利益的情绪行事;没有以恰当的技术、当心审慎和勤勉尽责的情绪行事,以保护客户的最佳利益;没有防止利益抵触及保证其客户得到公正的对待;没有向客户充沛发表相关的重要材料;以及没有恪守全部适用于其事务活动的监管规则,然后保护客户的最佳利益。

              不过,瑞银已许诺将多收的金额连同利息全数退回受影响的客户,以对他们作出补偿。退回的金钱总额大约是2亿港元,并触及于2008年至2017年期间以在生意后添加赢利起伏及收取高于规范发表水平或比率的费用而多收的金钱。多收金钱的做法触及约28700宗生意,大约5000个在香港办理的客户账户受影响。

              除此之外,香港证监会还考虑到瑞银多收赢利起伏的做法触及不诚笃的元素;多收赢利起伏的做法所继续的时刻,即大约十年;多收赢利起瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事买卖只占很少部分伏的做法有至少七年没被侦查;内部监控缺失属严峻的体系性缺失;对超越20名曾犯不妥行为的职工采取了纪律举动;委任独立反省组织,以辨认多收赢利起伏的做法的底子成因,及评价其多收赢利起伏的做法的严峻程度,验证因1WMP而导致的相关多收金钱和补偿事宜,及检视瑞银的补救办法是否足够和有用等各方面要素,终究做出了斥责并罚款4亿港元的决议。

            瑞银回应被香港证监会罚款4亿港元:涉事买卖只占很少部分

            (职责编辑:DF134)

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